海通证券股份有限公司乌鲁木齐营业部

      海通证券股份有限公司（简称“公司”）的前身是上海海通证券公司，成立于1988年，是我国最早成立的证券公司之一。1994年改制为有限责任公司，并发展成全国性的证券公司。2001年底，公司整体改制为股份有限公司。2002年，经中国证监会批准，公司注册资本金增至87.34亿元，成为目前国内证券行业中资本规模最大的综合性证券公司，并致力于走国际化的金融控股集团的发展道路，公司已收购黄海期货公司并更名为海富期货经纪有限公司。2005年5月，经中国证券业协会评审通过，成为创新试点券商，公司发展进入新时期，各项业务继续保持市场前列。2006年，随着股权分置改革和券商综合治理的完成，资本市场进入实质转折期。在这一年里，公司抓住机遇，深化改革，加快发展，使公司在业务、管理、风控、制度和流程建设等方面都上了一个新台阶，启动了上市进程并获得了实质性进展，实现了三年规划的良好开局。2007年6月7日，公司借壳都市股份（600837）上市事宜获得中国证监会正式批准。该公司在乌鲁木齐设有营业部。

  在多年的发展中，公司始终遵循“务实、开拓、稳健、卓越”的经营理念和“规范管理、积极开拓、稳健经营、提高效益”的经营方针，坚持“稳健乃至保守”的经营品牌，追求“管理一流、人才一流、服务一流、效益一流”的经营管理目标，近年来取得了显著的经济效益和社会效益。公司在全国48个城市设有92家营业部，业务经营涉及证券承销、代理、自营、投资咨询、投资基金、资产委托管理等众多领域，拥有200万客户。2003年，公司被著名的《亚洲金融》杂志评为“中国最佳经纪行”。2005年，公司经纪业务实现低成本扩张，托管了甘肃证券和兴安证券。托管营业部翻牌后，公司拥有的营业部家数将达到124家,57家证券服务部。2006年，公司在由财经媒体《21世纪经济报道》发起的“21世纪中国资本市场投资年会”上，获得了“2006年券商综合实力大奖”、“2006年最佳经纪团队”、“2006年最佳宏观策略研究团队”三项殊荣。

  公司的投资银行业务在近10年的不断探索过程中打造出了具有海通特色的知名行业品牌，尤其在银行类企业和高科技企业的发行承销发面享有盛誉。公司先后承揽了浦东发展银行、民生银行、深发展等金融企业的融资项目，同时，亿阳信通、用友软件、上海贝岭的成功发行也为公司在高科技领域的承销业绩写下了浓重的一笔。截止2006年12月31日，公司作为主承销商已经为134家企业提供了融资服务，共募集资金547亿元，其中IPO项目88家，募集资金393亿，配股38家，募集资金112亿，增发8家，募集资金42亿，副主承销49家，募集资金494亿。2006年，公司的股权分置改革业务市场排名第一，共计完成股权分置改革项目132家，市场占有率将近达到10%，在业内遥遥领先。良好的服务质量、精湛的技术水平、孜孜以求的创新精神，使海通证券公司的投资银行业务得到了客户的广泛认可。2006年4月，公司投资银行部荣获“2005年度投行最佳团队”、“2005年最佳股改团队”。2007年1月，公司被著名财经网站和讯网评选为“2006年度中国最佳投行金牌团队”。

  2002年10月，经国家人事部批准，公司成为上海地区第一家被批准设立博士后科研工作站的综合性证券公司，在深圳证券交易所会员及基金管理公司研究成果评选中，连续七年排名第一。目前，公司拥有一批博士、硕士以及具有丰富实践经验的经营管理和研究人才，公司已与青海省西宁市、陕西省宝鸡市、安徽省黄山市、宁夏银川市、贵州省贵阳市等省市建立了长期战略合作关系并担任独立财务顾问，为战略客户的发展提供专业化的金融服务。

  公司近年来积极加强与境外著名金融机构建立战略合作伙伴关系，不断扩展公司的海外业务网络，先后发起设立了富国基金管理有限公司、海富通基金管理有限公司。海富通基金管理有限公司由海通证券控股，持有51%的股权，2005年和2006年，海富通基金管理有限公司连续两年获得国际三大评级机构之一惠誉（Fitch Ratings）“AM2（中国）”的资产管理人优秀评级，是目前国内唯一经过国际评级的资产管理公司。截至 2006年12月31日，海富通管理基金资产总额达到150亿元人民币。目前，公司QFII业务托管额度超过10亿美元，名列业内前三甲，服务于日兴资产、渣打银行、美林证券、富通银行、德累斯顿、荷兰银行等六家客户。2004年年底，海通证券控股67%股权的海富产业投资基金管理有限公司正式运作。海富产业投资基金管理有限公司是我国第一家产业投资基金管理公司，现受托管理中国—比利时直接股权投资基金（简称“中比基金”），中比基金是经中国国务院批准设立、中比两国政府及商业机构共同注资的产业投资基金，规模达10亿元人民币。

  海通证券经过十多年的发展，在经营过程中积累了丰富的证券经营管理经验，在内控机制方面，公司建立健全了较为完善的风险管理组织体系。创业十余年，公司始终秉承“稳健乃至保守”的宗旨，以风险控制为前提，以不断完善的法人治理机构和先进的风险管理技术为手段，保障公司长期健康、稳定持续发展。近年来，公司不断强化风险管理，健全了与《客户资金独立存管方案》相配套的规章制度和业务操作流程，强化了对自营和资产管理业务的动态监控和风险预警，实现对自营及资产管理业务风险的数量化度量。同时，公司的风险控制部门及时跟踪、制定各项创新金融产品的操作流程，不断完善对衍生金融产品的风险控制。在长期的证券市场运作中，公司已经建立了一套科学、规范、严密的经营管理体系和风险监控体系，形成了稳健开拓的经营风格，创立了独特的公司品牌。

  2007年，中国证券市场步入全新发展阶段，创新和发展成为行业的主题。随着公司上市和增资扩股的顺利完成，公司的治理结构、品牌和资本实力将大幅提高，为公司抓住行业创新和发展机遇，实现三年规划创造了良好条件。公司将继续抓住机遇，加快转型，以市场化、国际化和专业化为导向，打造核心竞争力；加大改革力度，按照现代金融企业制度、现代投资银行的要求，改革薪酬考核制度、劳动人事制度，整合组织架构，再造业务流程，理顺经营机制。公司将紧跟市场的创新步伐，以创新为突破口，推动业务转型，开创新的利润增长点和赢利模式。公司将继续坚持“改制上市、集团化、国际化”三步走战略，加快集团化和国际化经营步伐，为把公司建设成为国内一流的、在国际上有影响力的券商而努力奋斗。

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